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国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式       证券投资基金        招募说明书    基金不休东说念主：国投瑞银基金不休有限公司    基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                      【蹙迫指示】   国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2025 年 4 月 21 日证监许可2025870 号文注册召募。   基金不休东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书，全 面意志本基金居品的风险收益特征，应充分沟通投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂然决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能遭受 的风险包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、不休风险、操气派 险、本基金的特定风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等等。基金不休东说念主提醒投 资者凝视基金投资的“买者温顺”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 90%， 其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每 个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金预期风险和 预期收益高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓同样的风险收益特征。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货，投资于金融养殖品需 承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等，详见本招募说明 书的“基金的风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括资产补助证券，若所投资的资产补助证券之债务东说念主出现 负约，或在往来过程中发生交收负约，或由于资产补助证券信用质地质问导致证券 价钱下降，有可能形成基金财产损失。另外，受资产补助证券阛阓限度及往来活跃 进度的影响，资产补助证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可 能靠近流动性风险、信用风险、阛阓风险超过他风险等，详见本招募说明书的“基 金的风险揭示”部分。   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及 往来法令等互异带来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投 资蚁合风险等。   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好实 现投资标的，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票 （包括主板、创业板超过他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、央行单据、金融债、地方政府债、政府补助机构债、企业债、公司债、可 革新债券（含可分离往来可转债）、可交换债券、公设备行的次级债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产补助证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币阛阓用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相关规定），在正常阛阓环境下本 基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、 基金发生多数赎回以超过他未能预料的特殊情形下，可能导致基金资产变现贫瘠或 变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金不行已毕既定的投资决策等风险。   本基金为指数型证券投资基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪过失抑止未 达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书 的“基金的风险揭示”部分。     本基金的标的指数为中证全指公用行状指数。     同中证全指指数的样本空间。     （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；     （2）如果行业内证券数目少于或即是 50 只，则全部证券动作相应全指行业指 数的样本；     （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则次第剔除行业内全部证券成交金额排 名后 10%的证券以及积聚总市值占比达行业内全部证券 70%以后的证券，剔除过程 中优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券动作相应行业指数的样本。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址 http://www.csindex.com.cn。     《基金合同》见效之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日）， 若基金资产限度低于 2 亿元，基金不休东说念主在履行算帐模范后休止《基金合同》，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的相貌延续 《基金合同》期限。如届时有用的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述休止 规定被取消、蜕变或补充的，则本基金按照届时有用的法律法则或中国证监会规定 推论。投资者可能靠近基金合同自动休止的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不休东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系 章节。侧袋机制实施期间，基金不休东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并包涵本基金启用侧袋机制 时的特定风险。     本基金单一投资者（基金不休东说念主、基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理等东说念主员 动作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金不休东说念主无法给予抑止的情形导致被迫 达到或跳跃 50%的除外。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   基金不休东说念主不休的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。基金 不休东说念主承诺以恪称拖累、老实信用、勤劳尽责的原则不休和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                          目        录   一、媒介   《国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露不休办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休规定》（以下简称“《流动性风险 不休规定》”）、《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》（以 下简称“《指数基金迷惑》”）和其他联系法律法则及《国投瑞银中证全指公用事 业指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书说明了国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式证券投资基金的 投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性叙述或首要遗漏， 并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律作事。   本基金根据本招募说明书所载明云尔请求召募。本招募说明书由国投瑞银基金 不休有限公司解释。本基金不休东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是 约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的 行径本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》 超过他联系规定享有权利、承担义务，投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅《基金合同》。      二、释义      本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基 金 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 公用行状指数型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和 补充 证券投资基金招募说明书》超过更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品云尔撮要》超过更新 别行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政法则、表纵情文献、司法 解释、行政规章以超过他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇 东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息暴露不休办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其经常作念出的校正       《流动性风险不休规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 经常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关对其 经常作念出的校正 的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资不休办法》               （包括其经常校正）及相关法律法则规定使用来自 境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和 东说念主民币及格境外机构投资者 理东说念主固有资金、基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 份额持有期限自基金合同见效之日起不少于三年的基金不休东说念主的鼓舞、基金不休东说念主、 基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理等东说念主员 外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、革新、转托管、如期定额投资及提供基金往来账户信息查 询等行径 监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受国投瑞银基金不休有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额超过变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、革新、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日 期 算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跳跃三个月 放日        《业务法令》：指《国投瑞银基金不休有限公司怒放式基金业务法令》，是规 范基金不休东说念主所不休的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金不休东说念主和 投资东说念主共同投降 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，请求将其持有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额革新为基金不休 东说念主不休的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资相貌 基金革新中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金革新中转入请求份额 总额后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项超过他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银 行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公设备行股票、资产补助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来的债券 等 的相貌，将基金谐和投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公道对待 基金资产入网提销售服务费的基金份额 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 金份额持有东说念主服务的用度 （简称“规定报刊”）和/或《信息暴露办法》规定的互联网网站（简称“规定网站”， 包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 行处置算帐，宗旨在于有用糟蹋并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动 性风险不休用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋 账户 公允价值存在首要不坚信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不坚信性的资产；（三）其他资产价值存在首要不坚信性的 资产 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务   三、基金不休东说念主   （一）基金不休东说念主概况   称号：国投瑞银基金不休有限公司   英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 119 号安信金融大厦 18 楼   法定代表东说念主：傅强   诞诞辰期：2002 年 6 月 13 日   批准诞期许关：中国证监会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号   组织体式：有限作事公司   注册本钱：壹亿元东说念主民币   存续期限：持续筹划   连络东说念主：杨蔓   客服电话：400-880-6868、0755-83160000   传真：（0755）82904048   股权结构：                    鼓舞称号             持股比例               国投泰康相信有限公司             51%                    瑞银集团              49%                       悉数             100%   （二）主要东说念主员情况   傅强先生，董事长，中国籍，工商不休硕士，现任国投泰康相信有限公司总经 理，曾任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有 限公司总司理助理、相信资产运营部司理，国度设备投资公司金融投资部作事花样 司理，国融资产不休有限公司高档花样司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有 限公司部门司理，北京证券有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副 总监兼筹划财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金不休有限公司董事长。曾任国投 泰康相信有限公司筹划财务部高档财务司理、筹划财务部临时负责东说念主、筹划财务部 总司理助理、筹划财务部副总司理、筹划财务部总司理，北京派克兰帝有限作事公 司财务总监兼集团副总，中国医药集团总公司财务部高档主管，天职国际司帐师事 务扫数限作事公司审计花样司理，北京铁说念大厦有限作事公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产不休(中国)有限公 司总司理、瑞银资产不休中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限作事公司投 资银行部私募融资部主管、董事总司理，资产不休部负责东说念主、董事总司理，摩根士 丹利华鑫证券有限作事公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金 不休有限公司销售总监，天治基金不休有限公司总司理助理，泰信基金不休有限公 司总司理助理，大通证券股份有限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障 股份有限公司、作事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商不休硕 士。现任瑞士银行香港分行照应人、瑞银环球资产不休(中国)有限公司董事、瑞银慈善 基金会董事，曾任汇添富基金不休股份有限公司寂然董事，大瀚东说念主力资源集团磋议 董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银 行台湾分行行长，台湾好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行 副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷不休负 责东说念主，北京大学番邦巨匠。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任 国投瑞银本钱不休有限公司董事。曾任泰达宏利基金不休有限公司副总司理兼投资 总监，宏利资产不休投资主管，复华投信香港资产不休有限公司推论长，保德信投 信权益投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分 析师，国际证券研究部股票分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，寂然董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分 所不休合伙东说念主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工 程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，寂然董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。 现任北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中神气事会成员 和委任委员会成员，中邦交易法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、 北京仲裁委员会、深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁 委员会案件承办东说念主。   郝演苏先生，寂然董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学 术委员会主任、教师、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司寂然董事、北京康 信保障经纪有限公司董事、中国金融学会常务理事、中国经餬口育委员会常务理事、 寰宇保障专科学位研究生造就领导委员会常务副主任、造就部研究生案例专科委员 会委员。曾任中央财经学院院长，曾经任职于香港中青风险不休有限公司、辽宁大 学经济学院、台湾东吴大学客座教师等。还曾担任中国再保障集团公司寂然董事、 新华东说念主寿保障公司寂然董事、中国东说念主民健康保障公司寂然董事、鼎和财产保障公司 寂然董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金不休有 限公司居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金不休有限公司居品及业务 拓展部居品司理、高档居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管 理有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，不休学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管 理总部总司理，历任国投泰康相信有限公司往来部二级业务助理、投资助理，相信 财务部投资助理，资产不休总部助理研究员，投资不休总部投资司理助理、投资经 理、高档投资司理、临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产不休(香港)有限公司中 国机构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚 洲托管部业务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高档客户照应人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金不休有限公司往来 部部门总司理。曾任大成基金不休有限公司高档往来员，国信证券有限作事公司投 资部一级投资司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任 国投瑞银本钱不休有限公司董事。曾任泰达宏利基金不休有限公司副总司理兼投资 总监，宏利资产不休投资主管，复华投信香港资产不休有限公司推论长，保德信投 信权益投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分 析师，国际证券研究部股票分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   靳赟女士，副总司理，中国籍，不休学学士。曾任国泰基金不休有限公司机构 部董事总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产不休有限公司 证券法律部部门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。   李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，不休学硕士。兼任国投瑞银本钱 不休有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、 司理，筹划财务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总经 理级）、董事会文书，国彤创丰私募基金不休有限公司法定代表东说念主、董事长、总经 理，国投创丰投资不休有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度设备投资公司 金融投资部花样司理，国融资产不休有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司 筹划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂缠绵部职员。   王明辉先生，看守长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银资 本不休有限公司董事，曾任国投瑞银基金不休有限公司监察稽核部副总监、总监、 监察稽核部及风险不休部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证 券股份有限公司稽核审计总部审计总监。   刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商不休（国际） 硕士。兼任国际业务部部门总司理，曾任国投瑞银基金不休有限公司国际业务部总 监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金不休有限公司监察稽核部副总监兼法务主管， 天力投资照应人有限公司投资银行部花样司理，中国农业银行天津市分行信贷不休部 法律照应人。   冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。 兼任运营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金不休有限公司运营 部副总监、总监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金不休有限公司运 作保障部算帐主管，深圳投资基金不休有限公司研究员，湖南省税务学校教师。    章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息不休专科本科学历。 兼任信息时间部部门总司理，曾任国投瑞银基金不休有限公司设备工程师、副总监， 深圳市脉山龙信息时间股份有限公司设备部司理，杭州恒生电子股份有限公司设备 工程师、花样司理。    赵建，基金司理，量化投资部总监助理，中国籍，同济大学不休学博士。21 年 证券从业经历。2003 年 8 月至 2010 年 6 月历任上海数君投资有限公司（原上海博 弘投资有限公司）高档软件工程师、风控司理。2010 年 6 月加入国投瑞银基金不休 有限公司，2013 年 4 月 2 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞银瑞福深证 100 指数 分级证券投资基金的基金司理助理，2013 年 5 月 17 日至 2013 年 9 月 25 日担任国 投瑞银中证下贱铺张与服务产业指数证券投资基金（LOF）的基金司理助理。2013 年 福深证 100 指数分级证券投资基金）基金司理，2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞银 沪深 300 金融地产往来型怒放式指数证券投资基金麇集基金（原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金）基金司理，2015 年 8 月 6 日起兼任国投瑞银白银期货证券投资 基金（LOF）基金司理,2019 年 10 月 29 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产往来型 怒放式指数证券投资基金基金司理，2023 年 7 月 15 日起兼任国投瑞银专精特新量 化选股混杂型证券投资基金基金司理，2024 年 11 月 19 日起兼任国投瑞银中证机器 东说念主指数型发起式证券投资基金基金司理，2025 年 3 月 18 日起兼任国投瑞银上证科 创板 200 指数型发起式证券投资基金基金司理。曾于 2015 年 3 月 17 日至 2020 年 7 月 17 日历间担任国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金司理，于 券投资基金基金司理，2014 年 4 月 25 日至 2022 年 2 月 18 日历间任国投瑞银中证 下贱铺张与服务产业指数证券投资基金（LOF）基金司理。    钱瀚，基金司理，中国籍，好意思国哥伦比亚大学统计学硕士。9 年证券从业经历。 年 8 月 14 日历间担任国投瑞银沪深 300 金融地产往来型怒放式指数证券投资基金 的基金司理助理。2023 年 8 月 15 日起担任国投瑞银沪深 300 金融地产往来型怒放 式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月 19 日起兼任国投瑞银中证机器东说念主指数 型发起式证券投资基金和国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金 基金司理，2025 年 3 月 18 日起兼任国投瑞银上证科创板 200 指数型发起式证券投 资基金基金司理，2025 年 4 月 23 日起兼任国投瑞银上证科创板抽象价钱指数增强 型证券投资基金基金司理。   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：   王彦杰先生：公司总司理   綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理   李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理   桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理   殷瑞飞先生：量化投资部部门总司理，基金司理   杨俊先生：往来部部门总司理   焦洁女士：信用研究部部门副总司理   张弛先生：专户投资部部门副总司理   周珞晏先生：资产配置部部门副总司理   （3）总司理和看守长列席投资决策委员会会议。   （三）基金不休东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 份额持有东说念主分派收益； 法律行径；   （四）基金不休东说念主承诺 和中国证监会的联系规定，建立健全里面抑止轨制，采纳有用范例，防护违犯现行 有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会联系规定的行径发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待本基金不休东说念主不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的往来行径；   （7）粗心拖累，不按照规定履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 家联系法律、法则及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）有利毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）拒却、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗心拖累、滥用权益；   （7）违犯现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系 规定，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易秘要沙门未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹划等信息；   （8）违犯证券往来局面业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扰 乱阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中有利含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   （五）基金司理承诺 鼓舞联系联关系的机构和个东说念主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东说念主利益优先 的原则； 表率和公司各项规章轨制，不为了基金事迹排行等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤 证券阛阓规律的行径，或者进行其他违犯规定的操作； 侵略，在授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公道的寂然判断； 未公开信息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违犯联系规定向公司鼓舞、与公司有业 务连络的机构、公司其他部门和职工传递与投资行径联系的未公开信息； 送，不从事或者配合他东说念主从事毁伤基金份额持有东说念主利益的行径。   （六）基金不休东说念主的里面抑止轨制   （1）在有用抑止风险的前提下，已毕基金份额持有东说念主利益最大化；   （2）确保国度联系法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻推论；   （3）建立适合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机 制、推论机制和监督机制；   （4）将种种风险抑止在合理的范围内，保障公司发展计策和筹划标的的全面 实施，爱戴基金份额持有东说念主、公司及公司鼓舞的正当权益；   （5）建立行之有用的风险抑止系统，保障业务适宜运行，削弱或笼罩种种风 险对公司发展计策和筹划标的的干扰。   （1）最高性原则：风险抑止动作基金不休公司的中枢作事，代表着公司筹划 不休层对企业出路的承诺，公司筹划不休层将长久把风险抑止放在公司里面抑止的 首要塞位并对此作出着重承诺。   （2）实时性原则：风险抑止轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务 品种必须作念到轨制先行，在筹划运作之前建章立制。   （3）定性与定量相勾通的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化方针体 系，使风险抑止作事更具科学性和可操作性。   （1）风险抑止轨制体系   公司风险抑止轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司规定； 第二个档次是里面抑止大纲；第三个档次是基本不休轨制；第四个档次是部门不休 轨制；第五个档次是各项具体业务法令。   （2）风险抑止组织体系   风险抑止组织体系包括两个档次：   第一档次：公司董事会层面对公司筹划不休过程中的各种风险进行驻防和抑止 的组织，主如果通过董事会下设的合规风险抑止委员会和看守长来已毕的。它们在 风险抑止中的职责区别是：      ①合规风险抑止委员会的主要职责是：对公司筹划不休和自有资产的运作的合 法性、合规性进行检验和评估；对基金资产筹划的正当性、合规性进行检验和评 估；对公司内控机制、风险抑止轨制的有用性进行评价，提倡建议决策提交董事 会。      ②看守长履行的职责包括对基金运作、里面不休、轨制推论及遵规遵法情况进 行里面监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司筹划不休层通报并提倡 整改和处理想法；如期向合规风险抑止委员会提交作事申报；发现公司的非法行 为，应立即向董事长和中国证监会申报。      第二档次：公司筹划不休层设合规与风险抑止委员会、法律合规部、风险不休 部及各职能部门对筹划风险的驻防和抑止。      ①合规与风险抑止委员会的主要职责是：评估公司里面抑止轨制的正当合规 性、全面性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险抑止的情景；审议基金投资的 风险评估与绩效分析申报；审议基金投资的首要关联方股票名单；评估公司业务授 权决策；审议业务配合伙伴（如席位券商、往来敌手、其他销售机构等）的风险预 测申报；评估公司新址品、新业务、新阛阓营销渠说念等的风险估量和合规评价报 告；息争各相关部门制定突发性首要风险事件和非法事件的治理决策；界定首要风 险事件和非法事件的作事；评估法则政策、阛阓环境等发生首要变化对公司产生的 影响等。      合规与风险抑止委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析 评价，并向合规与风险抑止委员会提供相关申报。      ②法律合规部的主要职责是组织和息争公司里面抑止轨制的编写、校正作事， 确保公司里面抑止轨制合规、完善；检验公司里面抑止轨制和业务经由的推论情 况，出具监察稽核申报；负责信息暴露事务不休；探问基金超过他类型居品的格外 投资和往来以及对非法行径的探问；负责公司的法律事务、合规磋议、合规培训等 作事。      ③风险不休部是履行风险不休职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我 不休的基础上，从上至下建立公司层面风险不休体系，全面、精采地开展风险不休 作事。风险不休部在风险抑止中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公 司日常运营进行风险不休等。      ④公司各职能部门的主要职责是对自身作事中潜在风险的自我检验和抑止，各 业务部门动作公司风险抑止的具体实施单元，应在公司各项基本不休轨制的基础 上，根据具体情况制订本部门的业务不休规定、操作经由及里面抑止规定并严格执 行。      （1）授权轨制      公司的授权轨制一语气于整个公司业务。鼓舞会、董事会、监事会和筹划不休层 必须充分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 推论；各项筹划业务和不休模范必须纳降不休层制定的操作规程，承办东说念主员的每一 项作事必须是在业务授权范围内进行；公司首要业务的授权必须采纳书面体式，授 权书应当明确授权内容和时效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立 有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。      （2）公司研究业务      研究作事应保持寂然、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严实的 研究作事业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究 部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库；建立研究与投 资的业务交流轨制，保持畅达的交流渠说念；建立研究申报质地评价体系，络续提升 研究水平。      （3）基金投资业务      基金投资应诞生科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和后果性原则制定 合理的决策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相 应的拘谨轨制和考查轨制；建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的 正当合规性；建立投资风险评估与不休轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额 度内；对于投资结果建立科学的投资不休事迹评价体系。      （4）往来业务      建立往来部,实行蚁合往来轨制，投资指示通过往来部完成；建立往来监测系 统、预警系统和往来反馈系统，完善相关的安全设施；往来部草率往来指示进行审 核，建立公道的往来分派轨制，确保各基金利益的公道；往来记录应完善，并实时 进行反馈、查对和归档撑持；建立科学的投资往来绩效评价体系。      （5）基金司帐核算      根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑止点建立严实的司帐 系统，对于不同基金、不同客户寂然建账，寂然核算；通过复核轨制、凭证轨制、 合理的估值方法和估值模范等司帐范例信得过、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确 进行司帐核算和业务核算；建立了司帐档案撑持轨制，确保档案信得过好意思满。      （6）信息暴露      建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息信得过、准确、好意思满；诞生了 信息暴露负责东说念主，并建立了相应的模范进行信息的收罗、组织、审核和发布，加强 对信息的审查查对，使所公布的信息适正当律法则的规定；加强对信息暴露的检验 和评价，对存在的问题实时提倡改进方法。      （7）监察稽核      公司诞生看守长。看守长由董事会聘任或解聘，报中国证监会相关派出机构备 案，并向董事会负责。看守长依据法律法则和公司规定的规定履行职责，不错列席 公司任何相关会议，调阅公司任何相关轨制、文献；要求被看守部门对所提倡的问 题提供联系材料和作念出理论或书面说明；愚弄中国证监会赋予的其他申报权和监督 权。      公司诞生法律合规部，开展监察稽核作事，并保证法律合规部的寂然性和泰斗 性。公司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制 订了监察稽核作事的专科任职条件、操作模范和组织顺序；法律合规部强化里面检 查轨制，通过如期或不如期检验里面抑止轨制的推论情况，确保公司各项筹划不休 行径的有用运行；公司董事会和筹划不休层充分嗜好和补助监察稽核作事，对违犯 法律、法则和公司里面抑止轨制的，追究相关部门和东说念主员的作事。      （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员 具有明确的内控单干，确保各项业务行径有适合的组织和授权，确保监察行径的独 立进行，并得到高管东说念主员的补助，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。      （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，研究、决策分开，基金往来蚁合，形成不同部门、不同岗亭之间的制 衡机制，从轨制上减少和驻防风险。      （3）建立、健全岗亭作事制：建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自作事界限中的风险隐患上报，以驻防和减少风 险。      （4）建立风险分类、识别、评估、申报、指示模范：建立了合规与风险抑止 委员会超过事迹与风险评估小组，使用适合的模范，说明和评估与公司运作联系的 风险；建立了从下到上的风险申报模范，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的 东说念主员实时掌捏风险情景，从而以最快速率作念出决策。      （5）建立有用的里面监控系统：建立了饱和、有用的里面监控系统，如筹备 机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的种种风险进行全面和实时的监控。      （6）使用数目化的风险不休技能：采纳数目化、时间化的风险抑止技能，建 立数目化的风险不休模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 采纳有用的范例，对风险进行散布、抑止和笼罩，尽可能地减少损失。      （7）提供饱和的培训：制定了好意思满的培训筹划，为扫数职工提供饱和情切应 的培训，使职工明确其职责所在，抑止风险。 环境的变化及公司的发展络续完善合规抑止。   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册本钱：109.34 亿元东说念主民币   批准诞期许关和批准诞生文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：持续筹划   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   连络东说念主：鹿宁   连络电话：95551   中国星河证券股份有限公司（股票代码：06881.HK，601881.SH），中国最大的 国有证券公司之一。公司根植中国本钱阛阓 20 余年，服务中国及“一带通盘”沿线 超 1700 万客户，客户托管资产超 5 万亿元，已发展成为国内分支机构最多、亚洲网 络布局最广的投资银行。公司现实抑止东说念主为中央汇金投资有限作事公司，其母公司 为中国投资有限作事公司，是世界有名国度主权钞票基金。凭借特有的历史、品牌 和鼓舞上风，公司本钱限度、盈利水平、业求实力和风险不休能力位居行业前线。 公司为个东说念主、企业、机构、国际及本钱阛阓客户提供钞票不休、投资银行、投资交 易、国际业务、机构业务等全处所、多档次、专科高效的抽象金融服务，致力于于打 造受东说念主尊敬的当代投资银行。   星河证券业务覆盖全球 5 大洲、超 10 个国度和地区，连通全球 35 个阛阓、30 个往来所。在国内领有证券阛阓业务全派司，境内设有 37 家分公司、超 460 家营业 部、5 家子公司。存身亚洲，融通世界。星河国外皮亚洲领有 45 年筹划历史，是东 盟地区提供居品和服务最全面的证券公司之一；在东南亚阛阓排行保持都备最初： 经纪业务在新加坡、马来西亚、印尼、泰国等中枢阛阓保持最初。星河证券前身为 中国星河证券有限作事公司——2000 年 8 月，经国务院批准，在合并原工行、农行、 中行、建行、中国东说念主保证券业务基础上，组建成立中国星河证券有限作事公司，性 质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中国证监会批准，以星河金控动作主发起 东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起诞生中国星河证券股份有限公司。   星河证券托管总部不休团队均具有十年以上银行、公募基金、证券算帐等金融 从业教导，主干员用具备多年托管运营教导。   星河证券托管总部于 2014 年 1 月庄重成立，经中国证券监督不休委员会批复 核准证券投资基金托管阅历后，为各种公开召募证券投资基金提供托管服务。托管 总部领有寂然的安全监控设施，褂讪、高效的托管业务系统，完善的业务不休轨制， 同期承袭公司“革命、合规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额持有东说念主利益 履行基金托管职责。限制 2024 年 12 月 31 日，星河证券共托管 35 只公募基金。   （二）托管业务的里面抑止轨制   星河证券动作基金托管东说念主，托管业务的筹划运作投降国度联系法律法则和监管 轨制，形成遵法筹划、表率运作的筹划理念和轨制体系。建立科学合理、抑止严实、 运行高效的里面抑止体系，保持托管业务里面抑止轨制健全、推论有用。驻防和化 解筹划风险，提升筹划不休效益，使托管业务适宜运行和受托资产安全好意思满，已毕 托管业务的持续、褂讪、健康发展。络续改进和完善内控机制、体制和各项业务制 度、经由，欢娱合规要乞降有用抑止业务风险。   公司诞生专门的基金托管部门，配备适正当律法则要求的高档不休东说念主员和从业 东说念主员，建树相应的团队和岗亭具体履行资产撑持、算帐交割、估值复核、投资监督 等职责。   公司审计部门、风险不休部门、法律合规部门根据法律法则、监管轨制和公司 相关轨制，如期或不如期对开展该业务的相关部门进行稽核检验，评估风险抑止措 施的有用性，开展合规自查，对发现的问题，要求相关部门实时整改，并对整改情 况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务不休办法》等法律法则的规 定，星河证券制定了严实、高效的证券投资基金托管业务的轨制，轨制全面覆盖了 业务准入不休、资金结算、估值复核、投资监督、信息暴露以及从业东说念主员不休等， 确保基金托管业务运行的表率、安全、高效。同期，星河证券形成严格的业务糟蹋， 确保托管业务与星河证券其他业务保持寂然，糟蹋业务风险；建立突发事件处理预 案机制，对发生严重影响基金份额持有东说念主利益、可能激发系统性风险或者严重影响 社会褂讪的突发事件，按照预案妥善处理；开展部门里面稽核、风险不休等范例， 强化风险抑止不休；完善安全保障范例，保护基金业务数据集投资者信息安全；不 断完善托管业务信息系统，保证托管服务质地。   （三）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作不休办法》等法律 法则的规定和基金合同、托管契约的约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督，并实时指示基金不休东说念主非法风险。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主投资指示或现实投资运作违犯法律法则、基金合同 和托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等相貌通知基金不休东说念主限期纠正。 基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到通知后应 在限期内实时查对并以书面体式反馈基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主 对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。  五、相关服务机构  （一）基金份额销售机构  国投瑞银基金不休有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华通盘 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：（0755）83575993    83575994  传真：（0755）82904048  连络东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网站：www.ubssdic.com  其他销售机构情况详见本基金基金不休东说念主暴露的基金销售机构名录。基金不休 东说念主可根据联系法律法则的要求，变更或增减本基金销售机构。  （二）登记机构  称号：国投瑞银基金不休有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华通盘 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  连络东说念主：冯伟  电话：（0755）83575836  传真：（0755）82912534  （三）出具法律想法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  连络电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连络东说念主：丁媛 承办讼师：安冬、丁媛 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推论事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：王珊珊、邓雯 连络东说念主：王珊珊   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 暴露办法》、《基金合同》超过他法律法则的联系规定，经 2025 年 4 月 21 日中国 证监会证监许可2025 870 号文注册召募。   （二）基金的类别   股票型证券投资基金   （三）基金的运作相貌   契约型怒放式   （四）基金存续期间   不如期   （五）召募相貌   本基金通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基 金不休东说念主暴露的基金销售机构名录。   （六）召募期限   本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，具体发售时刻见基 金份额发售公告。   基金不休东说念主可根据基金销售情况在召募期限内顺应延长或裁减基金发售时刻， 并实时公告。   （七）发起式基金的认购金额下限、持有期限下限   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主 民币，且持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年（基金合同见效动怒 3 年提前 休止的情况除外）。法律法则和监管机构另有规定的除外。   （八）召募对象   适正当律法则规定的可投资于证券投资基金的发起资金提供方、个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （九）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取相貌的不同，将基金份额分为不同 的类别。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费 用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额单独建树基金代码，区别筹备和公告各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。联系基金份额类别的 具体建树、费率水对等由基金不休东说念主坚信，并在本招募说明书及基金居品云尔撮要 中公告。   在不违犯法律法则且在分歧基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下， 根据基金现实运作情况，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在履行顺应模范后， 不错谐和本基金的基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或对基金份额分类 办法及法令进行谐和等，此项谐和无需召开基金份额持有东说念主大会，但须按照《信息 暴露办法》的规定公告。   （十）基金份额运行面值、认购价钱、认购用度及认购份额的筹备   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购用度如下：            认购金额（M）                认购费率            M＜50 万元                 0.40%            M≥100 万元               100 元/笔   A 类基金份额的基金认购用度不列入基金资产，主要用于基金的阛阓推论、 销售、登记等召募期间发生的各项用度。  本基金认购采纳“金额认购，份额说明”的相貌，认购份额的筹备保留到少量点 后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产 承担。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额 持有东说念主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，认购份额的筹备公式为：   认购用度=认购金额×认购费率÷（1+认购费率）   （注：对于认购金额在 100 万元（含）以上的投资东说念主，适用固定金额认购费）   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额+认购资金产生的利息）÷基金份额运行面值   例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费率为 0.40%， 如果认购期内认购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额筹备如下：   认购用度=10,000×0.40% ÷（1+0.40%）=39.84 元   净认购金额=10,000－39.84=9,960.16 元   认购份额＝（9,960.16＋10）÷ 1.00＝9,970.16 份   即该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内取得的利息 10 元，基金发售收尾后，则其可得到的 A 类基金份额为 9,970.16 份。   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的筹备公式为：   认购份额=（认购金额+认购资金产生的利息）÷基金份额运行面值   例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资金 取得的利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额筹备如下：   认购份额＝（10,000＋10）÷1.00＝10,010.00 份   即该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在认购期 内取得的利息 10 元，基金发售收尾后，则其可得到的 C 类基金份额为 10,010.00 份。 按每笔 A 类基金份额的认购请求单独筹备。已说明的认购请求不允许取销。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构如实 领受到该认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认购 份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   （十一）投资东说念主对本基金的认购   投资东说念主认购本基金的具体业务办理时刻参见基金份额发售公告。   投资东说念主认购本基金应提交的文献和办理的手续参见基金份额发售公告。   （1）认购最低名额：在基金召募期内，投资东说念主在销售机构网点初度认购基金份 额的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。在不低于上述规定的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同 规定，投资者需同期死守该销售机构的相关规定。   （2）基金不休东说念主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，谐和上述对认购 的金额限制，基金不休东说念主必须在谐和见效前依照《信息暴露办法》的联系规定在规 定媒介公告。   （3）如本基金单个投资东说念主（基金不休东说念主、基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理 等东说念主员动作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃法律法则或 监管机构规定的比例要求，基金不休东说念主不错采纳比例说明等相貌对该投资东说念主的认购 请求进行限制。基金不休东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者（基金管 理东说念主、基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理等东说念主员动作发起资金提供方除外）变相 笼罩联系规定的比例要求的，基金不休东说念主有权拒却该等全部或者部分认购请求。投 资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。具体限制请参见相 关公告。   （4）本基金可对单个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见相 关公告。   （5）基金不休东说念主不错对本基金的召募限度上限进行限制，具体限制和处理方法 请参见相关公告。   （十二）发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1,000 万元东说念主民币，且持有期限自基 金合同见效之日起不少于 3 年（基金合同见效动怒 3 年提前休止的情况除外），法 律法则和监管机构另有规定的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金不休东说念主届时发布的公告。   （十三）将来条件许可情况下的基金模式革新   若将来本基金不休东说念主推出追踪归拢标的指数的往来型怒放式指数证券投资基金 （ETF），则基金不休东说念主有权在履行顺应模范后使本基金革新为该 ETF 基金的麇集 基金，并相应校正基金合同，届时无用召开基金份额持有东说念主大会但须提前公告。   七、基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金额 不少于 1,000 万元东说念主民币，且承诺持有期限自基金合同见效日起不少于 3 年（基金 合同见效动怒 3 年提前休止的情况除外）的条件下，基金召募期届满或基金不休东说念主 依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机 构验资，验资申报需对发起资金提供方超过持有的基金份额进行专门说明。基金管 理东说念主自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东说念主办理完结基金备案手续并取得中 国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管 理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主 不得动用。   （二）基金合同不行见效时召募资金的处理相貌   如果召募期限届满，未欢娱基金备案条件，基金不休东说念主应当承担下列作事： 活期入款利息； 不休东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若 基金资产限度低于 2 亿元，基金不休东说念主在履行算帐模范后休止《基金合同》，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的相貌延续本《基 金合同》期限。如届时有用的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述休止规定 被取消、蜕变或补充的，则本基金按照届时有用的法律法则或中国证监会规定推论。   《基金合同》见效三年后不绝存续的，自《基金合同》见效满三年后的基金存 续期内，按下述法令处理：   基金存续期内，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在如期申报中给予暴露；一语气 并提倡治理决策，如持续运作、革新运作相貌、与其他基金合并或休止基金合同等， 并 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东说念主在 招募说明书或基金不休东说念主网站中列明。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不休东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、 深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金不休东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时刻变 更或其他特殊情况，基金不休东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的谐和， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   基金不休东说念主可根据现实情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业 务办理时刻在申购首先公告中规定。   基金不休东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月首先办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回首先公告中规定。   在坚信申购首先与赎回首先时刻后，基金不休东说念主应在申购、赎回怒放日前依照 《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的首先时刻。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或革新请求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹备的各种基金份额 净值为基准进行筹备；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求； 赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金不休东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金不休东说念主必 须在新法令首先实施前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规定的模范，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申 购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求时，必须有饱和的基金份额余额。基金份额持有 东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回请求生 效后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同联系要求处理。   遇往来所或往来阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其他非基金不休东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经由，则赎回款项顺 延至上述情形摒除后的下一个作事日划往基金份额持有东说念主银行账户。   基金不休东说念主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购或赎 回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进 行说明。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他相貌查询请求的说明情况。若申购不得胜或无效，则申 购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机 构如实领受到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对 于申购、赎回请求及申购份额、赎回金额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善行 使正当权利。   基金不休东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述法令进行谐和。基金不休东说念主必 须在新法令首先实施日前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。在不低于上述规定 的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者需同期死守该销售机构 的相关规定。 投资者需同期死守该销售机构的相关规定。 累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公告。 比例上限，但应最迟在新的名额实施前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒 介上公告。 不休东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管 理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采纳上述范例对基金限度给予抑止。具体 见基金不休东说念主相关公告。 等数目限制。基金不休东说念主必须在谐和实施前依照《信息暴露办法》的联系规定在规 定媒介上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用度超过用途 后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的各种基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 顺应模范，不错顺应延伸筹备或公告。 为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 入基金财产。 东说念主赎回基金份额时收取。      （七）申购用度和赎回用度      本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。      本基金 A 类基金份额的申购用度如下：            申购金额（M）                 申购费率             M＜50 万元                 0.60%             M≥100 万元               100 元/笔      投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，A 类基金份额适用费率按单笔 A 类基金份 额的申购请求区别筹备。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。      本基金赎回费率按持有时刻递减。A 类基金份额及 C 类基金份额的赎回费率具 体如下：                 持有期（Y）                 赎回费率                   Y＜7 天                 1.50%                   Y≥7 天                    0.00%      对于持续持有基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 新的费率或收费相貌实施日前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部 门、自律法令的规定。 况下，基金不休东说念主超过他销售机构不错根据阛阓情况对基金销售用度实行一定的优 惠，并履行必要的模范和信息暴露手续。      （八）申购份额与赎回金额的筹备      本基金申购采纳金额申购的相貌。      （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资者，申购份额的筹备公式为：      申购用度=申购金额×申购费率÷（1+申购费率）      （注：对于申购金额在 100 万元（含）以上的投资东说念主，适用固定金额申购费）      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额=净申购金额÷申购当日的 A 类基金份额净值      例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，适用的申购费率为 0.60%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的 A 类基金份额筹备如 下：      申购用度=10,000×0.60%÷（1+0.60%）=59.64 元      净申购金额=10,000－59.64=9,940.36 元      申购份额＝9,940.36÷1.0500=9,467.01 份   即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,467.01 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的筹备公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日的 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额筹备如下：   申购份额＝10,000÷1.0400＝9,615.38 份   即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。在 C 类基金份额存 续期间，本基金从 C 类基金份额的基金资产入网提销售服务费。   本基金采纳“份额赎回”相貌。赎回金额的筹备公式为：   赎回总金额=赎回份额?赎回当日相应类别的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时刻为 5 天，适用的赎 回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%=157.50 元   净赎回金额=10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时刻为 5 天，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   估值日该类基金份额的基金份额净值=估值日该类基金份额的基金资产净值/估 值日该类基金份额的总份额   除基金合同另有规定外，本基金各种基金份额净值的筹备，均保留到少量点后 情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸筹备或公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 资产净值。 基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 且采纳估值时间仍导致公允价值存在首要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金不休东说念主应当暂停接受基金申购请求。    基金不休东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者（基金不休东说念主、 基金不休东说念主高档不休东说念主员或基金司理等东说念主员动作发起资金提供方除外）持有基金份 额的比例达到或者跳跃基金总份额的 50%，或者变相笼罩 50%蚁合度的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 净申购比例上限、单个投资东说念主单日/单笔申购、革新转入金额上限、单个投资东说念主累计 持有份额上限的情形。 谬误或发布格外时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购请求时，基金不休东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。发生上述第 7、9 项情形时，基金不休东说念主不错采纳比例说明等相貌对该投资东说念主的 申购请求进行限制，基金不休东说念主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如果投资东说念主 的申购请求被全部或者部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 资产净值。 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 且采纳估值时间仍导致公允价值存在首要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金不休东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金不休东说念主应按规定报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求 总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前弃取将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复赎 回业务的办理并给予公告。      （十一）多数赎回的情形及处理相貌      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金革新中转入请求份额总额后 的余额)跳跃上一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正 常赎回模范推论。   （2）部分展期赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫瘠或以为因 支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎 回请求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回请求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个开 放日不绝赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。展期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权，并以下 一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回请求跳跃上一怒放 日基金总份额 30%的情形下，基金不休东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回申 请有贫瘠或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回请求而进行的财产变现可能会对 基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回请求跳跃上一怒放 日基金总份额 30%的部分进行展期办理。展期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一 并处理，无优先权，并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东说念主赎回比例在上一怒放日基 金总份额 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求一并按上述（1）                                         、 （2）相貌处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不休东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款 项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金不休东说念主应当依照《信息暴露办法》的 联系规定在规定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者通知销售机构代为见告 等相貌在 3 个往来日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 规定，最迟于再行怒放日在规定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根 据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行 怒放的公告。   （十三）基金革新   基金不休东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 不休东说念主不休的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，相关规 则由基金不休东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、适正当律法则的其他非往来过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或 按法律法则或有权机关规定的相貌处理。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体； 司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要 求提供的相关云尔，对于适合条件的非往来过户请求按基金登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资筹划   基金不休东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体法令由基金不休东说念主另行 规定。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金不休东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押或其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及 国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分 产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机 构另有规定的除外。   如相关法律法则允许基金不休东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金不休东说念主将制定和实施相应的业务法令。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往来局面或者通过其他相貌进行份额转让的请求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基 金份额持有东说念主应根据基金不休东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或届时发布的相关公告。   （二十）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不休东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议， 法律法则另有规定的除外。   九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过被迫的指数化投资不休，紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪过失的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好已毕投资标的，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股之外 的其他股票（包括主板、创业板超过他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                                     、 债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、政府补助机构债、企业债、公 司债、可革新债券（含可分离往来可转债）、可交换债券、公设备行的次级债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产补助证券、债券回购、银行入款、同行 存单、货币阛阓用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相关规定）。   本基金不错根据联系法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 90%，其中投资于标 的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个往来日日终 在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有的 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、国债期货及 其他金融用具的投资比例依照国度相关法律法则或监管机构的规定推论。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行适 当模范后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，原则上采纳完全复制标的指数的方法追踪标的指数，即按 照标的指数的成份股组成超过权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股 超过权重的变动进行相应谐和。本基金勤苦将基金净值收益率与事迹比拟基准之间 的年追踪过失抑止在 4%以内，日均追踪偏离度都备值抑止在 0.35%以内。   本基金不休东说念主主要按照标的指数成份股组成超过权重构建股票投资组合，并根 据标的指数成份股超过权重的变动而进行相应谐和。本基金股票资产（含存托凭证） 占基金资产的比例不低于 90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不 低于非现款基金资产的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期 货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （1）指数化投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成超过权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股超过权重的变动进行相应谐和。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金不休东说念主可采纳包括成份 股替代策略在内的其他指数投资时间顺应谐和基金投资组合，以达到紧密追踪标的 指数的宗旨。特殊情形包括但不限于： 数的合理原因等。   如因标的指数编制法令谐和等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪过失 变大，基金不休东说念主应采纳合理范例，幸免日均追踪偏离度和追踪过失的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量谐和而发 生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、阛阓流动性不及等情 况发生时，基金不休东说念主将对投资组合进行优化，尽量质问追踪过失。   （2）股票组合谐和   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的谐和而进行相应的如期跟 踪谐和。   ①与指数相关的谐和   根据指数编制法令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份 股权重再行谐和时，本基金将进行相应谐和。   ②申购赎回谐和   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行谐和，从而有用追踪标的 指数。   ③其他谐和   根据法律、法则规定和基金合同的约定，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合不休进行顺应变通和谐和，勤苦降 低追踪过失。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金采纳“从上至下”的债券分析方法，坚信债券投资组合，并不休组合风 险。债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别弃取策略和个券选 择策略。在不同的时期，采纳以良策略对组合收益和风险的孝顺不尽交流，具体采 用何种策略取决于债券组合允许的风险进度。   本基金将珍摄于对可革新债券对应的基础股票进行分析与研究，同期兼顾其债 券价值和革新期权价值。基金不休东说念主和行业研究员对可革新债券刊行东说念主的公司基本 情况进行深刻研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可革新债券的价 值评估方面，本基金将对可革新债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公 司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判 断其债券投资价值；由于可革新债券内含权利价值，本基金将利用期权订价模子等 数目化方法对可革新债券的价值进行估算，弃取价值低估的可革新债券进行投资。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债 券价值与可革新债券交流，即弃取持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利 息；而其股权价值则需要包涵刊行东说念驾驭有的其他上市公司（标的公司）的股票价值。 本基金将勾通对可交换债券的纯债部分价值以及对标的公司的股票价值的抽象评估， 弃取具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   为更好地已毕投资标的，本基金将根据风险不休的原则，以套期保值为宗旨， 戒指运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、往来成本低和杠杆操作等特色， 提升投资组合的运作后果。本基金主要采纳流动性好、往来活跃的股指期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时， 将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并勾通股指期货的订价模子寻求其 合理的估值水平。基金不休东说念主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险特征， 通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以质问投资组合的举座风险。   对于资产补助证券，其订价受阛阓利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、 提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 以数目化模子坚信其内在价值。本基金将深刻研究影响资产补助证券价值的多种因 素，评估资产补助证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过 信用分析和流动性不休，辅以数目化模子分析，精选经风险谐和后收益率较高的品 种进行投资，勤苦取得历久褂讪的投资收益。   在法律法则允许的范围内，本基金将根据风险不休的原则，以套期保值为主要 宗旨，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行不休，以抑止投资组合风险、 提升投资后果，从而更好地已毕本基金的投资标的。本基金将在有用抑止风险的前 提下，弃取流动性好、往来活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对质券阛阓的 预判，并勾通股票期权订价模子，弃取估值合理的期权合约。   为更好地已毕投资标的，本基金将根据风险不休的原则，以套期保值为宗旨， 戒指运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、往来成本低和杠杆操作等特色， 提升投资组合的运作后果。   本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，戒指参与融资、转融通证券出 借业务。   本基金利用融资买入证券动作组合流动性不休用具，提升基金的资金使用后果， 以融入资金欢娱基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地已毕投资标的，在加强风险驻防并投降审慎原则的前提下，本基金 可根据投资不休需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者 类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理 坚信出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资不休模范   （1）须适合联系法律、法则和《基金合同》的规定；   （2）以爱戴基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分 析。   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资不休首要问题进 行磋议，坚信基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和往来员，他们寂然 作事，作事明确，相互间密切配合。   （1）投资决策委员会每月或不如期召开，决定基金投资不休计策、资产分派等 首要事项，坚信对基金司理的授权，审批跳跃投资权限的投资筹划。   （2）各策略组投资决策会议如期区别或联合召开一次，坚信下周资产组合的配 置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性谐和、行业配置和个券弃取。同期， 检查近一周投资事迹，提倡下周投资筹划。   （3）基金司理在其授权范围内，根据例会坚信的资产配置策略，充分参考分析 师组合，进行具体的个券配置。   （4）基金司理下达投资往来指示，由往来部完成往来。   （5）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价申报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和现实情况，对上述不休模范作出谐和。   （五）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为：中证全指公用行状指数。   本基金的事迹比拟基准为：中证全指公用行状指数收益率×95%+交易银行活期 入款利率（税后）×5%。   将来若出现标的指数不适合《指数基金迷惑》要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不适合要求的及法律法则、监管机构另有规 定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主应当自该情形发生之日起十 个作事日内向中国证监会申报并提倡治理决策，如革新运作相貌、与其他基金合并 或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金不休东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优 先原则撑持基金投资运作。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风险，且指 数编制机构暂未作出谐和的，基金不休东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时对相关成份股进行谐和。   法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金和 货币阛阓基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票 阛阓同样的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 90%，其中投资 于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产补助证券的比例，不得跳跃基金 资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产补助证券的比例，不得跳跃该 资产补助证券限度的 10%；   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产补助证 券，不得跳跃其各种资产补助证券悉数限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。 基金持有资产补助证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级 申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 素致使基金不适合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （11）本基金参与股指期货往来的，需投降下列投资比例限制： 产净值的 10%； 不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；      （12）本基金参与股票期权往来的，需投降下列投资比例限制： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；      （13）本基金参与国债期货往来的，需投降下列投资比例限制： 产净值的 15%； 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的 30%； 跳跃上一往来日基金资产净值的 30%； 出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适合基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （14）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，需投降下列投资限制： 的出借证券应纳入《流动性风险不休规定》所述流动性受限证券的范围； 筹备；   因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不休东说念主之外的因素 致使基金投资不适合上述规定的，基金不休东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推论，与内地 照章刊行上市的股票合并筹备；   （18）相关法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （15）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、基金限度变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金不休东说念主应当在 另有规定时，从其规定。   基金不休东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日来源先。法 律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金 不休东说念主在履行顺应模范后，以变更后的规定为准。法律法则或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受相关限 制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向本基金基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱超过他不正派的证券往来行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行径。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主超过控股鼓舞、现实控 制东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱推论。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的应承，并按法律法则给予披 露。首要关联往来应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履 行顺应模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定推论。   （八）基金不休东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以 超过他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以超过他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产寂然于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制推论。      十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往来局面的往来日以及国度法律法 规规定需要对外暴露基金净值的非往来日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、资产补助证券、股指期货、股票期权、国债期货、 银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不休东说念主在坚信相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐 准则》、监管部门联系规定。 价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事 件的，应采纳最近往来日的报价坚信公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来 日的报价不行信得过反馈公允价值的，草率报价进行谐和，坚信公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征 沟通。此外，基金不休东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息补助的估值时间坚信公允价值。采纳估值时间坚信公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调 整并坚信公允价值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，最近往来日后经济环境未发生首要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，谐和最近往来市 价，坚信公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价进行估值；对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记 日至现实收款日历间及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯 一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允 价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的及第长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （4）对于在往来所阛阓上市往来的公设备行的可革新债券等有活跃阛阓的含 转股权的债券，实行全价往来的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价交 易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时间坚信公允价值或选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的债券，应采 用在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息补助的估值时间坚信其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票和债券，采纳估值时间坚信公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、首 次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会联系规定坚信公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价估值。对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全 价或推选估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。对寰宇银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的 债券，采纳在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息补助的估值时间确 定其公允价值。   （1）评估金融养殖品价值时，应当采纳阛阓公认或者合理的估值方法坚信公允 价值；   （2）股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采纳最 近往来日结算价估值。 付利息。    本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 相关规定进行估值。 不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部门、 自律法令的规定。 国度最新规定估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及相关法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金净值信息筹备和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承 担。本基金的基金司帐作事方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。   （五）估值模范 类基金份额的余额数目筹备，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不休东说念主不错诞生大额赎回情形下 的净值精度济急谐和机制。国度另有规定或基金合同另有约定的，从其规定。   基金不休东说念主于每个估值日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，并按照《信 息暴露办法》的联系规定公告各种基金份额净值及基金份额累计净值。 金合同的规定暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金 资产净值、各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金不休东说念主依照《信息暴露办法》的联系规定对外公布各种基金份额净值及基金份 额累计净值。   （六）估值谬误的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的范例确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬误 处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误作事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担；由于 估值谬误作事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误 作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值谬误作事方仍是积极息争，况兼有协助义 务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值错 误作事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的作事方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，并 且仅对估值谬误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值谬误作事方仍草率估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误作事方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求 托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和超 过其现实损失的差额部分支付给估值谬误作事方。   （4）估值谬误谐和采纳尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的相貌。      估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原 因坚信估值谬误的作事方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进 行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的作事方进行更 正和抵偿损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金不休东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的范例防护损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额净值筹备谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案，同期进行公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。      如果行业另有通行作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额 持有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 认后，基金不休东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明      基金资产净值和各种基金份额净值由基金不休东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进 行复核。基金不休东说念主应于每个估值日往来收尾后筹备当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核说明后发送给基 金不休东说念主，由基金不休东说念主依照《信息暴露办法》的联系规定对各种基金份额净值和 基金份额累计净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 不动作基金资产估值谬误处理。 构、第三方估值基准服务机构及登记结算公司发送的数据谬误，或国度司帐政策变 更、阛阓法令变更等非基金不休东说念主与基金托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是采纳必要、顺应、合理的范例进行检验，然则未能发现该谬误或因前述原因 未能幸免或更正谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金不休东说念主和基金托管东说念主 除名抵偿作事。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的范例削弱或者摒除 由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。  十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派，具体以届时基金不休东说念主发布的分派决策公告为准，若《基金合同》见效动怒 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不弃取，本基 金默许的收益分派相貌是现款分红。 的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值。 不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同平分派权。   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金不休东说念主可在不违犯法 律法则规定的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应程 序后，酌情谐和以上基金收益分派原则但应于变更实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派相貌等内容。   （五）收益分派决策的坚信、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息披 露办法》联系规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法令》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规定。      十三、基金用度与税收      （一）基金用度的种类 息暴露用度； 裁费； 用。      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付相貌      本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不休费的筹备方 法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不休费      E 为前一日的基金资产净值      基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金不休东说念主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹备方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金不休东说念主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金托管东说念主协商治理。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10% 年费率计提，销售服务费计提的筹备公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个作事日内按照 指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金托管 东说念主协商治理。   基金销售服务用度于支付本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东说念主服务的费 用等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 担，不从基金财产中列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费， 其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。   十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 暴露； 核算，按照联系规定编制基金司帐报表； 书面或两边约定的其他相貌说明。   （二）基金的年度审计 国证券法》规定的司帐师事务所超过注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介公告。   十五、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流 动性风险不休规定》、《基金合同》超过他联系规定。相关法律法则对信息暴露的披 露相貌、登载媒介、报备相貌等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主超过日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、 法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予暴露的基金信息 通过适合中国证监会规定条件的寰宇性报刊（简称“规定报刊”）及《信息暴露办法》 规定的互联网网站（简称“规定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资东说念主能够按照《基 金合同》约定的时刻和相貌查阅或者复制公开暴露的信息云尔。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开暴露的信息采纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主 首要利益的事项的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资东说念主决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及 基金份额持有东说念主服务等内容。             《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金不休东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。      （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产撑持及基金运 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品云尔概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金居品云尔撮要的信息发生首要变更的， 基金不休东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品云尔撮要，并登载在规定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔撮要其他信息发生变更的，基金不休东说念主 至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不休东说念主不再更新基金居品云尔撮要。      基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规 定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔撮要、                                《基金合同》 和基金托管契约登载在规定网站上；并将基金居品云尔撮要登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规定网站 上。      基金不休东说念主应当在基金合同见效日的次日在规定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金不休东说念主、基金不休东说念主高档不休 东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不休东说念主鼓舞持有的基金份额等情况。   《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当 至少每周在规定网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站暴露半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明各种基金份 额申购、赎回价钱的筹备相貌及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在规定网站上，并将年度申报指示性公告登载在规定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所 审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在规定网站上，并将中期申报指示性公告登载在规定报刊上。   基金不休东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在规定网站上，并将季度申报指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   基金不休东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报平区别暴露基金不休东说念主、基金 不休东说念主高档不休东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不休东说念主鼓舞持有本基金的份额、期 限及期间的变动情况。      如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主应当在基金如期申报“影响投资者决策的其 他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金不休东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组联合产情况超过流动 性风险分析等。      本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东说念主应当按照《信息暴露办法》联系规 定编制临时申报书，并登载在规定报刊和规定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》休止、基金算帐；      （3）革新基金运作相貌、基金合并；      （4）更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金不休东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金不休东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金不休东说念主现实抑止东说念主变 更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金不休东说念主高档不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责 东说念主发生变动；      （10）基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不休东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三 十；      （11）波及基金财产、基金不休业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金不休东说念主或其高档不休东说念主员、基金司理因基金不休业务相关行径受到 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务相关行径受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主超过控股鼓舞、 现实抑止东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金不休费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标 准、计注意情和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值谬误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项谐和或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金不休东说念主采纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金谐和基金份额类别建树；   （24）履行顺应模范后，本基金推出新业务或服务；   （25）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知晓。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金不休东说念主应在基金年度申报及中期申报中暴露其持有的资产补助证券总额、 资产补助证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产补助证券明细。基金 不休东说念主应在基金季度申报中暴露其持有的资产补助证券总额、资产补助证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   基金不休东说念主应在基金投资非公设备行股票后，按摄影关法律法则要求，在中国 证监会规定媒介暴露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与股指期货往来的，基金不休东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报 等如期申报和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货往来情况，包括往来政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的往来政策和往来标的等。   本基金参与股票期权往来的，基金不休东说念主应在如期信息暴露文献中暴露参与股 票期权往来的联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方 法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政 策和投资标的。   本基金参与国债期货往来的，基金不休东说念主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等如期申报和招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货往来情况，包括往来政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险 的影响以及是否适合既定的往来政策和往来标的。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金不休东说念主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通 证券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险超过不休情况 等，并就转融通证券出借业务在申报期内发生的首要关联往来事项在基金如期申报 等文献中作念翔实说明。   基金合同休止的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐申报。算帐申报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规定网站上，并将算帐申报指示性公告登载在规定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的规定进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市往来的股票推论。   （六）信息暴露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不休轨制，指定专门部门及高 级不休东说念主员负责不休信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息披 露内容与花样准则等法则规定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金不休东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价 格、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品云尔撮要、算帐申报等公开暴露 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子说明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中弃取暴露本基金信息的报刊，单只 基金只需弃取一家报刊。基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露 网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介暴露信息，然则其他各人媒介不得早于规定媒介暴露信息，况兼在不 同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律想法书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。      （七）信息暴露文献的存放与查阅      照章必须暴露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金相 关信息： 时；   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金不休东说念主应当在启 用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不休东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 说明相应侧袋账户份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和革新。基金份 额持有东说念主请求申购、赎回或革新侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或革新请求将 被拒却。   （2）主袋账户   基金不休东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理坚信申购事项，具体事项届时将由基金不休东说念主在相关公 告中规定。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资 组合的谐和，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不休费。   基金不休东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢娱基金合同收益分派条件的情形下，基 金不休东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   （2）如期申报   基金不休东说念主应当在基金如期申报中暴露申报期内特定资产处置进展情况，暴露 申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变现价钱，不动作基金不休东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申报   基金不休东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等蹙迫信息。   基金不休东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置 变现等相貌，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘适合《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计想法。   （三）本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡平直援用法律法则或监管法令的 部分，如将来法律法则或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金不休东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和谐和。      十七、基金的风险揭示      基金事迹受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏 损。      本基金主要投资于证券阛阓，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政 策变化、宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货彭胀风险、债券刊行东说念主 的信用风险、公司筹划风险以及政事因素的变化等。      （一）投资组合的风险      基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。      证券价钱受种种因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。 影响证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：      （1）政策风险      货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓 的价钱波动，影响基金收益。      （2）经济周期风险      经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券阛阓也呈现周期性 变化特征。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基 金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）利率风险      金融阛阓的利率波动平直影响各种型证券阛阓价钱的走势变化，从而影响基金 投资的收益水平。      （4）购买力风险      如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从 而影响基金资产的保值升值。      （5）上市公司筹划风险      上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如不休能力、财务情景、阛阓远景、行 业竞争、东说念主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市 公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行完全笼罩。   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板阛阓相对于主板阛阓而言，上市公司限度相对较小，且多处于创业及成 历久，发展相对不进修，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多特有的风险，包 括且不限于：存在较高的流动性风险、上市公司的筹划风险、上市公司诚信风险、 股价大幅波动的风险、创业企业时间风险。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现负约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信 用质地质问导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因负约 而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓往来量不及，导致证券不行马上、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，致使本基金莫得饱和的现款应 付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对怒放式基金申购设施的不休，合理控 制基金份额持有东说念主蚁合度，审慎说明大额申购请求，当接受申购请求对存量基金份 额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金不休东说念主将采纳设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等范例对基金规 模给予抑止，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当本基金发生大额 申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性； 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金不休东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎 回款项。投资东说念主应凝视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。      （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资阛阓主要为证券/期货往来所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好 的表率型往来局面，主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）， 为更好已毕投资标的，还可投资于除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票、 债券和货币阛阓用具等，同期本基金基于散布投资的原则在个券方面未有高蚁合度 的特征，抽象评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险不休范例      基金出现多数赎回情形下，基金不休东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东说念主在单个怒放日请求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上 的，基金不休东说念主有权对其采纳展期办理赎回请求的范例。      （4）实施备用的流动性风险不休用具的情形、模范及对投资者的潜在影响      在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者赎回请求的情 形时，基金不休东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的规定，严慎及第展期办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险不休用具动作辅助范例。      具体范例详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）多数赎 回的情形及处理相貌”的相关内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欢娱扫数投资东说念主的赎回请求， 投资东说念主收到赎回款项的时刻也可能晚于预期；投资者被展期办理的基金份额将靠近 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。      具体范例详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。      若本基金暂停接受赎回请求，投资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金 减速支付赎回款项，赎回款到账时刻将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影 响。      本基金宝石续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。      短期赎回费将加多持续持有期少于 7 天的投资者的投资成本，对其可获取的赎 回款项形成不利影响。      当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金不休东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支 付赎回款项。      若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法获知该估值日的基金净值信息； 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回请求。减速支付赎回 款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或 者赎回本基金。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错采纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部门、 自律法令的规定。      当日参与申购和赎追想往的投资者存在承担申购或者赎回产生的往来超过他 成本的风险。      对于各种流动性风险不休用具的使用，基金不休东说念主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托 管东说念主协商一致。在现实运用各种流动性风险不休用具时，投资者的赎回请求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，基金不休东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （二）合规性风险      合规性风险是指本基金的投资运作不适合相关法律、法则的规定和《基金合同》 的要求而带来的风险。   （三）不休风险   在基金不休运作过程中，基金不休东说念主的研究水平、投资不休水平平直影响基金 收益水平，如果基金不休东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不完全、 投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。   （四）操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东说念主为因素形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法往来、司帐部门诈骗、往来谬误、 IT 系统故障等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制建 设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   本基金为指数型基金，主要投资标的为中证全指公用行状指数成份股，本基金 的资产净值会随标的指数的波动而波动。   （1）标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险   标的指数并不行完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与整个 股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情景、投 资者神气和往来轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   （3）行业蚁合风险   本基金标的指数成份股主要蚁合于公用行状行业，须承受因政府政策变化、行 业景气度变化等影响公用行状行业的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况， 可能使基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪过失； 发生变化，使本基金在相应的组合谐和中产生追踪偏离度和追踪过失； 踪偏离度； 金无法实时谐和投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失； 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失； 时间技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度； 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因进军卖空、对冲机制超过他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构 指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）标的指数休止风险   指数编制设备与筹备爱戴受诸多因素影响，其中多数因素不受抑止。因阛阓结 构变化、居品界说谐和，或其他原因导致指数不再对其估量的标的具有代表性等极 端情况均可能导致指数休止。   （7）追踪过失抑止未达约定标的的风险   本基金勤苦将基金净值收益率与事迹比拟基准之间的年追踪过失抑止在 4%以 内，日均追踪偏离度都备值抑止在 0.35%以内，但因标的指数编制法令谐和或其他 因素可能导致追踪过失跳跃上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较 大偏离。   （8）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和爱戴，将来指数编制机构可能 由于种种原因住手对指数的不休和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个作事日内向中国证监会申报并提倡治理决策，如革新运作相貌、与其 他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资 东说念主将靠近革新运作相貌、与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金不休东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益 优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表 现与相关阛阓阐发有在互异，影响投资收益。   （9）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金可 能因无法实时谐和投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （10）成份股退市的风险   标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金不休东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象沟通成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对 投资组合进行相应谐和。 现负约，或在往来过程中发生交收负约，或由于资产补助证券信用质地质问导致证 券价钱下降，有可能形成基金财产损失。另外，受资产补助证券阛阓限度及往来活 跃进度的影响，资产补助证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，存在一定的流动性风险。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于金融养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于金融养殖品频繁具有 杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于金融养殖品订价至极复杂，不顺应的估值有可能使基金资产靠近损失 风险。      （1）投资股指期货的风险      股指期货采纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日 无欠债结算轨制，如果莫得在规定时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能 给投资带来首要损失。      （2）投资国债期货的风险      国债期货采纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债 收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货采纳逐日 无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓，可 能给投资带来首要损失。      （3）投资股票期权的风险      股票期权往来采纳保证金往来的相貌，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放 大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能跳跃其支付的全部运行保证 金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当包涵股票现 货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的损失。      本基金可根据法律法则的规定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往来风险 等融资业务特有风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于：      （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现 支付赎回对价的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益 补偿及借条用度的风险；      （3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风 险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要事件、 往来敌手方负约、业务法令谐和、信息时间不行正常运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市往来股票投资的共同风险外， 本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞 在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派 息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持 有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异 可能导致的其他风险。   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及 往来法令等互异带来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投 资蚁合风险等。   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若 基金资产限度低于 2 亿元，基金不休东说念主在履行算帐模范后休止《基金合同》，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的相貌延续 《基金合同》期限。如届时有用的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述休止 规定被取消、蜕变或补充的，则本基金按照届时有用的法律法则或中国证监会规定 推论。   投资者可能靠近基金合同自动休止的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和革新。因特定资产的变面前刻具有不坚信性， 最终变现价钱也具有不坚信性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   （七）其他风险   斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金资产受损。金融阛阓危境、行业竞争、代理商负约、基金托管东说念主负约等超 出基金不休东说念主自身平直抑止能力之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有 东说念主利益受损。   十八、《基金合同》的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管 东说念主应承后变更并公告。 议见效后按照《信息暴露办法》联系规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当休止： 托管东说念主连接的； 方法变动之外的因素致使标的指数不适合要求的及法律法则、监管机构另有规定的 情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理 决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报 出具法律想法书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念驾驭 有的该类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则 规定的最低期限。   十九、《基金合同》的内容摘抄   （一）基金份额持有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资东说念驾驭有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等 的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》超过他联系规定，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于： 项愚弄表决权； 诉讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》超过他联系规定，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于： 文献； 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；       发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年 （基金合同见效动怒 3 年提前休止的情况除外）；      （1）根据《基金法》、                《运作办法》超过他联系规定，基金不休东说念主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要范例保护基金投资东说念主的利益； 得《基金合同》规定的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 券出借业务； 其他法律行径； 供服务的外部机构； 革新和非往来过户等业务法令；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》超过他联系规定，基金不休东说念主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 相貌不休和运作基金财产； 不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互寂然，对所不休的不同基金区别不休，分 别记账，进行证券投资；             《基金合同》超过他联系规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹备并公告基金净值信息，坚信基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基 金合同》超过他联系规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主 泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料，保存期限不低于法律法则规定的最低期限； 投资东说念主能够按照《基金合同》规定的时刻和相貌，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系云尔的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而除名； 管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行径承担作事； 律行径； 基金不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、             《运作办法》超过他联系规定，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： 金财产； 他用度； 及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈 报中国证监会，并采纳必要范例保护基金投资东说念主的利益； 金办理场外证券/期货往来资金算帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》超过他联系规定，基金托管东说念主的义务包括但 不限于： 老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 相互寂然；对所托管的不同的基金区别建树账户，寂然核算，分账不休，保证不同 基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；             《基金合同》超过他联系规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                    《基金合同》超过他联系规定另有规定外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄漏，但应监管机构、司法机关等有 权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金不休东说念主 有未推论《基金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的范例； 低于法律法则规定的最低期限； 款项； 或配合基金不休东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 通知基金不休东说念主； 不因其退任而除名； 基金不休东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金不休东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额 持有东说念主大会未诞诞辰常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份 额持有东说念主大会不错诞诞辰常机构，日常机构的诞生与运作应当根据相关法律法则和 中国证监会的规定进行。   （1）除法律法则、中国证监会另有规定或本基金合同另有约定之外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 有东说念主（以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。   如法律法则或中国证监会对基金份额持有东说念主大会召开事由作出修改的，在分歧 基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，不错按照变更后的规定推论。   （2）在法律法则规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 非往来过户、转托管等业务法令；   （1）除法律法则规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 不休东说念主召集。   （2）基金不休东说念主未按规定召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不休东说念主提 出版面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金不休东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休东说念主，基金不休东说念主应 当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不休东说念主提倡书面提议。基金不休东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东说念主代 表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 并见告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取坚信开会时刻、地点、相貌和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时刻和地点；   （2）采纳通信开会相貌并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中 说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信相貌、托福的公证机关超过连络方 式和连络东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取相貌。   （3）如召集东说念主为基金不休东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不休东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金不休东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法则、监管机 构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主坚信。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福说明委用代 表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明适正当律法则、                            《基金合同》和会议 通知的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金不休东说念驾驭有的登记云尔相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形 式或会议通知载明的其他体式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面相貌或会议通知载明的其他相貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的相貌视为有用： 相关指示性公告； 金不休东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规定 的相貌收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通知不参加收 取表决想法的，不影响表决遵循； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出 具的托福东说念驾驭有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明适正当律法则、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违犯法律法则或监管机构规定的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过 汇注、电话或其他相貌召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、汇注、电话、短信或 其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东说念主坚信并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，在不违犯法律法则或监 管机构规定的前提下，授权相貌不错采纳书面、汇注、电话、短信或其他相貌，具 体相貌在会议通知中列明。   （5）再行召集基金份额持有东说念主大会的条件   基金份额持有东说念主大会应当有代表 1/2 以上（含 1/2）基金份额的持有东说念主参加，方 可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述规定比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定休止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的相貌下，首先由大会驾驭东说念主按照下列第 7 条规定模范坚信和公布 监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 驾驭东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能驾驭大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金不休东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有 东说念主大会的驾驭东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金份额持有东说念主大会， 不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或 单元称号）和连络相貌等事项。   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第（2）项所规定的须以特等决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的相貌通过。   （2）特等决议，特等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法则另有规定或《基金合同》另有 约定外，革新基金运作相貌、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、 本基金与其他基金合并应当以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名相貌进行投票表决。   采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔外传明，不然提交符 合会议通知中规定的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，理论适合 会议通知规定的表决想法视为有用表决，表决想法无极不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 在会议首先后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有 东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主 自行召集或大会诚然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不休东说念主或基金托管 东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议首先后文牍在出席会议 的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金 托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 布计票结果。 以在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布再行盘点结果。 不影响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议按照《信息暴露办法》联系规定在规定媒介上公告。      基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不休东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念驾驭有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相关基 金份额 10%以上（含 10%）；      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主 参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；   （7）特等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关规定以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规定的适用上文相关约定。 件等规定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分 容进行修改和谐和。   （三）基金合同捣毁和休止的事由、模范以及基金财产算帐相貌   （1）变更基金合同波及法律法则规定或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托 管东说念主应承后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可推论，自 决议见效后按照《信息暴露办法》联系规定在规定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金不休东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金不休东说念主、新基 金托管东说念主连接的；   （3）基金合同见效满三年之日基金资产净值低于两亿元的；   （4）出现标的指数不适合《指数基金迷惑》要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不适合要求的及法律法则、监管机构另有规定 的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额持有东说念主大会对解 决决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）相关法律法则和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个作事日内 成立基金财产算帐小组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不休东说念主、基金托管 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐模范： 具法律想法书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念驾驭 有的该类基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则 规定的最低期限。   （四）争议治理相貌   各方当事东说念主应承，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商未能治理的，则任何一方应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对仲裁各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度及讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤劳、尽责地 履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港特等行政区、澳 门特等行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅，但应以《基金合同》本来为准。   二十、基金托管契约的内容摘抄   （一）基金托管契约当事东说念主   称号：国投瑞银基金不休有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 119 号安信金融大厦 18 楼   法定代表东说念主：傅强   成立时刻：2002 年 6 月 13 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号   组织体式：有限作事公司   注册本钱：壹亿元东说念主民币   筹划范围：基金召募、基金销售、资产不休、中国证监会许可的其他业务。   存续期间：持续筹划   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准诞期许关和批准诞生文号：证监会、证监机构字2006322 号   注册本钱：109.34 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹划   基金托管阅历批文及文号：证监许可2014629 号   组织体式：股份有限公司   筹划范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保障兼业代理业务；证券公司 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的花样，经相 关部门批准后方可开展筹划行径，具体筹划花样以相关部门批准文献约略可证件为 准）一般花样：金银成品销售。（除照章须经批准的花样外，凭营业执照照章自主 开展筹划行径）（不得从事国度和本市产业政策不容和限制类花样的筹划行径。）   （二）基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》和本契约的约定，对 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好已毕投资标的，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股之外 的其他股票（包括主板、创业板超过他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、政府补助机构债、企业债、公 司债、可革新债券（含可分离往来可转债）、可交换债券、公设备行的次级债、短 期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产补助证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币阛阓用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相关规定）。   本基金不错根据联系法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资比例进行监督。   本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 90%，其中投资于标 的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个往来日日终 在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有的 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、国债期货及 其他金融用具的投资比例依照国度相关法律法则或监管机构的规定推论。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行适 当模范后，不错谐和上述投资品种的投资比例。 限制：   a）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 90%，其中投资于 标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   b）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   c）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产补助证券的比例，不得跳跃基金资 产净值的 10%；   d）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   e）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产补助证券的比例，不得跳跃该资 产补助证券限度的 10%；   f）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产补助证券， 不得跳跃其各种资产补助证券悉数限度的 10%；   g）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。基 金持有资产补助证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   h）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不休东说念主之外的因素致使 基金不适合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   j）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展 逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   k）本基金参与股指期货往来的，需投降下列投资比例限制：   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；   ②每个往来日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之和， 不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ③本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有 的股票总市值的 20%；      ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹备） 应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；      ⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；      l）本基金参与股票期权往来的，需投降下列投资比例限制：      ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；      ②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；      ③本基金未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹备；      m）本基金参与国债期货往来的，需投降下列投资比例限制：      ①本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；      ②本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；      ③本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的 30%；      ④本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往来日基金资产净值的 30%；      ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适合基金合同对于债券投资比例的有 关约定；      n）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；      o）本基金参与转融通证券出借业务的，需投降下列投资限制：      ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上 的出借证券应纳入《流动性风险不休规定》所述流动性受限证券的范围；      ②参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；      ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 筹备；      因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不休东说念主之外的因素 致使基金投资不适合上述规定的，基金不休东说念主不得新增出借业务；      p）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；      q）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推论，与内地照章 刊行上市的股票合并筹备；      r）相关法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。      除上述 b）、g）、i）、j）、o）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、基金限度变动等基金不休东说念主之 外的因素致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个 往来日内进行谐和，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有 规定时，从其规定。      基金不休东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日来源先。法 律法则或监管部门另有规定的，从其规定。      如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金 不休东说念主在履行顺应模范后，以变更后的规定为准。法律法则或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受相关限 制。   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合限制及谐和期限进行监督。基金 托管东说念主对上述投资比例限制要求波及合并筹备基金不休东说念主不休的全部基金（含投资 组合）的投资比例限制不负责日常监督，仅对基金不休东说念主不休的且基金托管东说念主托管 的基金投资比例限制进行日常监督。   （3）基金财产不得用于下列投资或者行径。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规定，如适用于本基金，基金不休 东说念主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受相关限制或死守变更后的规定。   （4）基金托管东说念主对首要关联往来的监督和复核   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主超过控股鼓舞、现实控 制东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱推论。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的应承，并按法律法则给予披 露。首要关联往来应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   根据法律法则联系基金从事的关联往来的规定，基金不休东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要是非关系的公司名单 超过更新，并以两边约定的相貌提交，确保所提供的关联往来名单的信得过性、好意思满 性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履 行顺应模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定推论。   （5）本基金参与银行间债券阛阓往来，由基金不休东说念主决定银行间债券阛阓往来 敌手的名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来 结算相貌。基金不休东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取往来 敌手；基金不休东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中 约定的该往来敌手所适用的往来结算相貌进行往来。基金托管东说念主按照银行间债券市 场成交单对本基金参与银行间债券阛阓往来的往来敌手进行监控。如基金不休东说念主在 基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金 不休东说念主招供全阛阓往来敌手。   （6）基金托管东说念主根据联系法律、法则的规定及基金合同和本契约的约定，对基 金不休东说念主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金不休东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约定， 坚信适合条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行入款的往来敌手是否适合联系规定进行监督。 金不休东说念主投资流通受限证券进行监督。 通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑止轨制，驻防流动性风险、 法律风险和操气派险等种种风险。基金托管东说念主对基金不休东说念主是否投降相关轨制、流 动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券， 不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往来中的质押券等流通受限证券。基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算 有限作事公司（以下简称“中登公司”）或中央国债登记结算有限作事公司负责登 记和存管的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券阛阓往来的证券。本基金不投资 有锁如期但锁如期不解确的证券。 保基金托管东说念主能够正常查询。因基金不休东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全撑持本基金资产的作事与相应损失，及基金财产的相应损 失，由基金不休东说念主承担。 险抑止轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金不休东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金不休东说念主董事会批准。上述规章轨制经 董事和会过之后，基金不休东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金不休东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 取积极有用的范例，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因阛阓发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金不休东说念主应保证提供足额现款确 保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性 风险，基金托管东说念主不承担相应作事。如因基金不休东说念主原因导致本基金出现损失致使 基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，基金不休东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提供联系流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟 刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金不休东说念主与承销商签订 的销售契约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、 划款金额、划款时刻文献等。基金不休东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满。 介暴露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账 面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 了不实的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金不休东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本契约履行职责外， 因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上 述损失。   a）本基金投资流通受限证券时的法律法则投降情况。   b）在基金投资流通受限证券不休作事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   c）联系比例限制的推论情况。   d）信息暴露情况。   （8）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规定。   基金托管东说念主依摄影关法律法则的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。 值筹备、各种基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入 说明、基金收益分派、相关信息暴露和基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和复核。 并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督申报的，基金不休东说念主应积极配合提供相关数据云尔和制 度等。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等相貌通知 基金不休东说念主限期纠正。基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金不休东说念主收到书面通知后应鄙人一作事日实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据往来模范仍是见效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系规定，或者违犯《基金合同》约定的，应当照章履行通知基金不休东说念主 的模范，并实时申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有首要非法行径，应实时申报中国证监会，同期通 知基金不休东说念主限期纠正，持续跟进基金不休东说念主的后续处理，督促基金不休东说念主照章履 行暴露义务。基金不休东说念主无正派事理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本托管契约规定 愚弄监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或 经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （三）基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》超过他联系法则、《基金合同》和本契约规定，基金不休东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否 安全撑持基金财产，是否开立基金财产的银行托管账户、证券账户等投资所需账户， 是否协助提供开立期货业务相关账户及往来编码的基金托管东说念主相关信息，是否实时、 准确复核基金不休东说念主筹备的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值，是否根 据基金不休东说念主指示办理算帐交收，是否按照法则规定和《基金合同》约定进行相关 信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金不休东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行 核查。基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关资 料以供基金不休东说念主核查基金财产的好意思满性和信得过性，在规定时刻内回话并改正。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不休、私行挪用基金资产、 未推论或无故延伸推论基金不休东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金 法》、《基金合同》、本契约超过他联系规定的，应实时以书面体式通知基金托管 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应鄙人一作事日实时查对并以书面体式对 基金不休东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金不休东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主对基金不休东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应申报中国 证监会。对基金不休东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金托 管东说念主应积极配合提供相关数据云尔和轨制等。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行径，应立即申报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无正派事理，拒却、拦阻基金不休东说念主根据 本契约规定愚弄监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金不休东说念主进行有用监督， 情节严重或经基金不休东说念主提倡警告仍不改正的，基金不休东说念主应申报中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金托管东说念主应安全撑持基金财产，未经基金不休东说念主的指示，不得自走运用、 贬责、分派基金的任何资产（不包含基金资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等 用度）。   （2）本基金财产寂然于基金不休东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机 构的固有财产，并由基金托管东说念主撑持。基金托管东说念主的撑持职责不包括对质券往来结 算资金和证券资产的撑持作事。   （3）基金托管东说念主按照规定开立基金财产的银行托管账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区别建树账户，与基金托管东说念主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不休，寂然核算，确保基金财产的好意思满 和寂然。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应 由基金不休东说念主负责与联系当事东说念主坚信到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产 莫得到达基金银行托管账户的，基金托管东说念主应实时通知基金不休东说念主采纳范例进行催 收。由此给基金形成损失的，基金不休东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基 金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担相应作事。   （6）除依据法律法则和《基金合同》的规定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托 管基金财产。   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管阅历的交易银行开设的基金召募专 用账户。该账户由基金不休东说念主或基金不休东说念主托福的登记机构开立并不休。   基金召募期满或基金不休东说念主依据法律法则及招募说明书决定住手基金召募，发 起资金的认购金额、发起资金提供方超过承诺的基金份额持有期限适合《基金法》、 《运作办法》等联系规定后，基金不休东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行托管账户，同期在规定时刻内，遴聘适合《证 券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。若基金召募期限届满，未能 达到《基金合同》见效的条件，由基金不休东说念主按规定办理退款等事宜，基金托管东说念主 应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行托管账户（即托管资金账户）的开立和不休。   （2）基金托管东说念主在交易银行开立基金的银行托管账户，并根据中国东说念主民银行规 定计息，根据基金不休东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由 基金托管东说念主制作、撑持和使用。本基金除证券往来所场内往来之外的货币进出行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 的银行托管账户进行。   （3）本基金银行托管账户的开立和使用，限于欢娱开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金不休东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行托管账户；亦不得 使用基金的任何银行托管账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金托管东说念主不错通过请求灵通本基金银行托管账户的企业网上银行业务 进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理基金资产的资金结算汇 划业务。   （5）基金银行托管账户的不休应适正当律、法则以及银行业监督不休机构的其 他规定。   基金托管东说念主为本基金在中登公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢娱开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金不休东说念主不得出借和未经对方应承私行转让基金的任何证券账户、证券资金账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金不休东说念主以基金理论在证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，并按照该 营业网点开户的经由和要求，签订相关的契约，并办理三方存管。   往来所证券往来资金采纳第三方存管模式，即用于证券往来结算资金全额存放 在基金不休东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券往来资金算帐由基金不休 东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往来资金算帐，也不 负责撑持证券资金账户内存放的资金。   基金合同见效后，基金不休东说念主负责以基金的理论请求并取得插足寰宇银行间同 业拆借阛阓的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主协助基金不休东说念主以基金 的理论在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金不休东说念主代表基金签订寰宇银行间阛阓债券 回购往来主契约。   基金托管东说念主与基金不休东说念主应依据相关期货往来所或期货公司的相关规定开立和 不休期货结算账户。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金不休东说念主协助基金托管东说念主根 据联系法律、法则的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规 则使用并不休。   法律法则等联系规定对相关账户的开立和不休另有规定的，从其规定办理。   有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结 算有限作事公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公 司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念驾驭有。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金不休东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实有用抑止下的 什物证券等有价凭证在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用抑止的本基金资产不 承担撑持作事。   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表基 金签署的与基金联系的首要合同的原件区别由基金托管东说念主、基金不休东说念主撑持，相关 业务模范另有限制除外。除本契约另有规定外，基金不休东说念主在代基金签署与基金有 关的首要合同期应尽可能保证基金一方持有一份及以上的本来，以便基金不休东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件，基金不休东说念主在合同签署后 15 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全相貌将合同原件投递基金托管东说念主处。其中，基金托 管东说念主对首要合同的撑持期限不低于法律法则规定的期限，法律法则或监管法令另有 规定的从其规定。   对于无法取得一份以上的本来的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件， 并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。   （五）基金资产净值筹备和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 筹备，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的过失计入基金财产。基金不休东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急谐和机 制。国度另有规定或基金合同另有约定的，从其规定。   基金不休东说念主于每个估值日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，并按照《信 息暴露办法》的联系规定公告各种基金份额净值及基金份额累计净值。   （2）基金不休东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金不休东说念主根据法律法则或 基金合同的规定暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基 金资产净值、各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金不休东说念主依照《信息暴露办法》的联系规定对外公布各种基金份额净值及基金 份额累计净值。      （1）估值对象      基金所领有的股票、债券、资产补助证券、股指期货、股票期权、国债期货、 银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。      （2）估值方法      a）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，最近往来日后经济环境未发生首要变化且证 券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估 值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，谐和最近往来市价， 坚信公允价钱；      b）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      c）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），及第 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值；对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一 估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的及第长待偿期所对应的 价钱进行估值；      d）对于在往来所阛阓上市往来的公设备行的可革新债券等有活跃阛阓的含转 股权的债券，实行全价往来的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价往来 的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；      e）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时间坚信公允价值或及第 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      f）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的债券，应采纳 在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息补助的估值时间坚信其公允价 值。      a）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢 股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      b）初度公设备行未上市的股票和债券，采纳估值时间坚信公允价值；      c）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度 公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会联系规定坚信公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价估值。对寰宇银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全 价或推选估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。对寰宇银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的 债券，采纳在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息补助的估值时间确 定其公允价值。      a）评估金融养殖品价值时，应当采纳阛阓公认或者合理的估值方法坚信公允价 值；      b）股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近 往来日结算价估值。 付利息。 相关规定进行估值。 不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部门、 自律法令的规定。 国度最新规定估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及相关法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金净值信息筹备和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承 担。本基金的基金司帐作事方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估值 并暴露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净 值信息。   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的范例确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值谬误类型   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错 误处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值谬误处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担；由于估 值谬误作事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误责 任方对平直损失承担抵偿作事；若估值谬误作事方仍是积极息争，况兼有协助义务 确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值谬误 作事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得到更正。 仅对估值谬误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 谬误作事方仍草率估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部 返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误作事方应抵偿受 损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跳跃 其现实损失的差额部分支付给估值谬误作事方。   （3）估值谬误处理模范   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下： 坚信估值谬误的作事方； 评估； 和抵偿损失； 机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行说明。   （4）基金份额净值估值谬误处理的方法如下： 管东说念主，并采纳合理的范例防护损失进一步扩大。 不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案，同期进行公告。   如果行业另有通行作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额 持有东说念主利益的原则进行协商。   （5）估值谬误损失抵偿   当发生净值筹备谬误时，由基金不休东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基 金形成损失的，应由基金不休东说念主先行赔付，基金不休东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的作事，经说明后按 以下要求进行抵偿： 经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金不休东说念主的建议推论， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。 金托管东说念主未对筹备过程提倡合理疑义或要求基金不休东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费 和托管费的比例各自承担相应的作事。 查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值情形，以基金不休东说念主 的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金不休东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不承担相应作事。 进而导致基金份额净值筹备谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金不休东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担相应作事。   （6）免责要求   由于不可抗力，或证券、期货往来局面、证券、期货经纪机构、指数编制机构、 第三方估值基准服务机构及登记结算公司发送的数据谬误，或国度司帐政策变更、 阛阓法令变更等非基金不休东说念主与基金托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采纳必要、顺应、合理的范例进行检验，然则未能发现该谬误或因前述原因未能 幸免或更正谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金不休东说念主和基金托管东说念主除名 抵偿作事。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的范例削弱或者摒除由此 形成的影响。   （1）基金投资所波及的证券、期货往来阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力致使基金不休东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金不休东说念主应当暂停估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按法律法则和联系监管部门制定的司帐轨制推论。   基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账 方法和司帐处理原则，区别独无意建树、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各 自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方 法存在分歧，应以基金不休东说念主的处理方法为准。   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不休东说念主和基 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值的筹备和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，基金管 理东说念主应于每月晦了后 5 个作事日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要求公告。   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于规定网站上，并将年度申报指示性公告登载在规定报刊上。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在规定网站上，并将中期申报指示性公告登载在规定报刊上。   基金不休东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在规定网站上，并将季度申报指示性公告登载在规定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度申报中期申报或 者年度申报。   基金不休东说念主在月度报表规定的暴露时刻至少提前 2 个作事日，以约定相貌将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主进行复核，并将复核结果反馈给基金不休东说念主。 基金不休东说念主在季度申报规定的暴露时刻至少提前 5 个作事日，以约定相貌将联系报 表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主进行复核，并将复核结果反馈给基金不休东说念主。基金 不休东说念主在更新招募说明书规定的暴露时刻至少提前 15 日，将联系申报提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主进行复核，并将复核结果反馈给基金不休东说念主。基金不休东说念主在中期 申报规定的暴露时刻至少提前 20 日，将联系申报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主进行 复核，并将复核结果反馈给基金不休东说念主。基金不休东说念主在年度申报规定的暴露时刻至 少提前 30 日，将联系申报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主复核，并将复核结果反馈给 基金不休东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边招供的账务处理相貌为准。 如果基金不休东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基 金不休东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国 证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申报、中期申报或年度申报复核完结后，不错 出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的相貌说明，以备有权机构对相关文献 审核检验。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金不休东说念主可托福基金登记机构登记和撑持基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额持有东说念主名册、基金合同 休止日的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额 持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基 金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对基金份额持有东说念主名册的 信得过性、好意思满性和准确性负责。   基金托管东说念主有权要求基金不休东说念主提供任意一个往来日或全部往来日的基金份额 持有东说念主名册，基金不休东说念主应实时提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册，不得 无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。每年 6 月 30 日和 12 月 合同休止日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律 法则规定的期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应投降守密义务。若基金不休东说念主或基金托管东说念主由于自身过失 无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按联系法则规定各自承担相应的作事。   （七）基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何突破。   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管阅历或因其他 事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产；   （3）基金不休东说念主赶走、照章被取销、歇业，被照章取消基金不休阅历或因其他 事由形成其他基金不休东说念主经受基金不休权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、法则规定的 休止事项。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个作事日内成立 基金财产算帐小组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不休东说念主、基金托管 东说念主、适合《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐模范： 具法律想法书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念驾驭 有的该类基金份额比例进行分派。   （8）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基 金财产算帐小组进行公告。   （9）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则 规定的最低期限。   （八）争议治理相貌   两边当事东说念主应承，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协 商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲 裁，根据该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端 性的并对两边当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤劳、尽责地履行 《基金合同》和本契约规定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国（为本契约的宗旨，不包括香港、澳门特等行政区及 台湾地区）法律统辖并从其解释。   二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金不休东说念主、销售机构提供。   基金不休东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 系统持有基金不休东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也 不错向基金不休东说念主定制电子体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金不休东说念主网站或拨打客服热线磋议。 障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取 对账单的投资者，敬请实时通过基金不休东说念主网站，或拨打基金不休东说念主客服热线查 询、查对、变更您的预留连络相貌。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供7×24小时的自动语音服务和查询服务，客户可通 过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和往来信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务时刻为每周一至周五9：00—18：00，周六9：00—   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金不休东说念主利用基金不休东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网 上查询、网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资东说念主不错通过基金不休东说念主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、呼 叫中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的 服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉， 基金不休东说念主将在48小时之内作念出回复。对于非作事日提倡的投诉，原则上顺延至下 一作事日当日或次日回复。   客服邮箱：service@ubssdic.com 二十二、其他应暴露事项 暂无。  二十三、招募说明书存放及查阅相貌   本招募说明书存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资东说念主 可免费查阅。招募说明书要求及内容应以招募说明书本来为准。   二十四、备查文献   （一）中国证监会准予国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式证券投资基金 召募注册的文献   （二）《国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《国投瑞银中证全指公用行状指数型发起式证券投资基金托管契约》   （四）法律想法书   （五）基金不休东说念主业务阅历批件、营业执照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主的办公局面。   查阅相貌：投资者不错在办公时刻免费查询，但应以基金备查文献本来为准。                           国投瑞银基金不休有限公司                               二〇二五年六月三日

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